Как избежать срыва сделки по покупке самолета?

Всегда приятно слушать истории об успешно проведенных сделках. Однако, из историй о неудачных транзакциях, закончившихся судебными разбирательствами, есть чему поучиться.
В любой сделке купли-продажи самолета взаимодействует множество известных и неизвестных факторов. Как правило, продавцы и покупатели незнакомы друг с другом, а их интересы представляют участники рынка – брокеры, эскроу-агенты и компании, обслуживающие титул. У сторон сделки противоположные цели – получить высокую или, наоборот, низкую цену. Брокеры стремятся получить эксклюзивное право продажи, а также, совместно с продавцами – невозвратный депозит, а иногда и другой дополнительный заработок. Покупатели стремятся сохранить контроль над депозитом, расценивая его как авансовый платеж в счет цены покупки, не подозревая о том, что он может превратиться в неожиданную прибыль для другой стороны. Эскроу-агенты учатся на конфликтах, в которые порой оказываются втянутыми, и периодически дополняют свои стандартные условия, чтобы избегать ответственности.

В сделках с воздушными судами периодически возникают разногласия, перерастающие в судебные процессы. Подобные разбирательства, в свою очередь, служат уроком для всех участвующих сторон. Большинство конфликтов, в конечном счете, разрешается мировым соглашением, но зачастую – только после того, как стороны испытали глубокие разочарования, понесли нежелательные расходы и пострадали от длительных задержек. В приведенных ниже кейсах имена и наименования намеренно скрыты: покупатели обозначены как «Покупатели», продавцы упоминаются как «Продавцы», эскроу-компании – как «Эскроу-агенты». Письмо о намерениях – это «LOI» (Letter of Intent), договор купли-продажи – «APA» (Aircraft Purchase and Sale Agreement).

Как правило, разногласия возникают вокруг прав на депозит. Покупатели порой обнаруживают, что на их внушительные авансовые платежи появляется множество конкурирующих претендентов. В этот момент они осознают, что играют в игру, о которой даже не подозревали, где «право собственности» на их деньги поставлено под вопрос и подвергнуто ловушкам, о которых они не знали или недооценивали.

В вытекающих судебных исках есть определенные закономерности. Довольно часто истцы заявляют о намеренном сокрытии конфликтов интересов, действиях недобросовестного характера и злоупотреблении доверием. Одна сторона может обвинять другую во вступлении в мошеннический сговор или утверждать, что ей предлагалось поставить подпись без надлежащего объяснения изменений в тексте документа. Зачастую такие изменения сводятся к тому, что депозиты становятся невозвратными.

Довольно распространены случаи скрытых цепочек сделок, где один и тот же дорогостоящий самолет меняет руки несколько раз, обеспечивая посредникам скрытую прибыль дополнительно к согласованным вознаграждениям. В подобных случаях, после завершения сделки Покупатели обнаруживают, что переплатили сотни тысяч, если не миллионы долларов. Встречаются обвинения в злоупотреблении доверием, где доверенное лицо Продавца приобретает самолет исключительно для последующей перепродажи, о которой Продавцу неизвестно, и по цене, значительно превышающей полученную Продавцом сумму.

Бывает, что Покупатели и Продавцы просчитываются, договариваясь с компаниями-призраками о подсудности в отдаленных юрисдикциях и по иностранному праву. В подобных случаях стоимость восстановления справедливости и возврата депозита может быть настолько высока, что наименьшим из зол для пострадавшей стороны будет смириться с потерей крупной суммы при досудебном урегулировании, нежели понести затраты и столкнуться с неопределенностью и задержками, присущими подобным разбирательствам.

Нижеследующие «извлеченные уроки» основаны на реальных событиях. В каждом случае, спросите себя, если бы вы были Покупателем и знали о возможности подобной катастрофы, какие положения вы бы включили в письмо о намерениях, чтобы попытаться избежать такого результата.

В то время как читатель непременно извлечет собственные идеи из последующих рассказов, особого внимания заслуживают следующие «практические советы» для Покупателя:

1. В письме о намерениях четко указывайте, что депозит Покупателя не может считаться депозитом в никакой другой сделке как с приобретаемым самолетом, так и с любым другим самолетом.

2. В договоре счета эскроу (или в дополнительном соглашении к стандартным условиям Эскроу-агента) четко указывайте, что депозит Покупателя не может считаться депозитом в никакой другой сделке как с приобретаемым самолетом, так и с любым другим самолетом.

3. Покупателю рекомендуется достоверно установить правообладателя воздушного судна до подписания письма о намерении приобретения. Подтверждающим документом может быть копия договора купли-продажи, согласно которому право собственности на воздушное судно передавалось организации, у которой Покупатель намерен его приобрести. До подписания LOI Покупателю рекомендуется приобрести отчет о правовом титуле на воздушное судно (в некоторых юрисдикциях – выписку из государственного реестра воздушных судов) или получить копии всех договоров купли-продажи, предметом которых является воздушное судно, – либо с момента первичной продажи производителем, либо за достаточно продолжительный период, чтобы у Покупателя появилась уверенность в том, что он понимает историю владения самолетом. Продавец должен быть собственником самолета в момент подписания LOI. Аналогичным образом, Покупателю рекомендуется изучить историю бенефициарного владения юридическим лицом-собственником приобретаемого самолета.

4. Если планируется цепочка сделок (back-to-back), требуйте, чтобы каждый Покупатель в каждой транзакции вносил отдельный депозит.

5. По возможности, не соглашайтесь на разрешение споров посредством арбитражного разбирательства в юрисдикции за пределами Соединенных Штатов. Вместо этого четко указывайте, что любые споры должны разрешаться местным судом согласно местному законодательству в юрисдикции Эскроу-агента.

6. Предпочтительно, чтобы и Продавец, и Покупатель являлись сторонами договора счета эскроу, нежели, чтобы Продавец выступал сторонним бенефициаром соглашения между Покупателем и Эскроу-агентом.

7. Размещайте весь депозит на счете эскроу. Не платите часть депозита брокеру Продавца и другую часть – Эскроу-агенту. Таким образом, в случае возникновения спора для возврата залога потребуется только одно судебное разбирательство.

8. В случае, если документы по воздушному судну не предоставляются для проверки одновременно с воздушным судном, договоритесь, чтобы документы были предоставлены, например, не менее чем за три (или более) недель до планируемой даты закрытия сделки. Если документы не предоставлены в согласованный срок, дата закрытия сделки автоматически сдвигается на более поздний срок, соответствующий сроку задержки.

9. По возможности, не соглашайтесь на определенный срок закрытия сделки. Вместо этого, договоритесь, чтобы закрытие происходило тогда, когда будут выполнены все условия для закрытия.

10. Не соглашайтесь на соблюдение Продавцом «существенной» или «значительной» части положений LOI или APA или на предоставление «основных» документов для инспекции. Такие ненужные и расплывчатые формулировки могут спровоцировать противоречия.

11. Включайте в LOI требование предоставить заявление о том, что в отношении рассматриваемого воздушного судна не было подано ни одной Формы FAA 337 (FAA Form 337), либо, если такие формы подавались, требуйте их предоставления до выполнения условий LOI. Форма 337 может содержать важную информацию об усовершенствованиях воздушного судна. Следует иметь в виду, что Формы 337 не подаются по воздушным судам, регистрированным за пределами США, поэтому в подобных случаях следует запрашивать аналогичные документы по летной годности – например, сертификат авторизованного выпуска EASA Form 1, который приблизительно эквивалентен Форме FAA 8130-3 (FAA Form 8130-3).

12. Прикладывайте к LOI точную копию спецификации воздушного судна из рекламных объявлений Продавца или его брокера. Обозначьте, что любое несоответствие самолета заявленному состоянию будет считаться нарушением заверений со стороны Продавца, и что в случае такого нарушения Покупатель имеет право на немедленное возмещение всего депозита. При этом, удаляйте из спецификации заявления о том, что Продавец не несет ответственности за точность информации в спецификации, так как Покупателю предоставляется возможность выявить несоответствия между фактическим и заявленным состоянием самолета.

13. Предусмотрите положение, согласно которому Покупатель будет иметь право на возмещение всего депозита в течение согласованного количества дней в случае, если по какой-либо причине APA не будет подписан сторонами к определенной дате, либо если Покупатель откажется от самолета после визуальной или технической инспекции. В таких случаях Эскроу-агент должен возвращать депозит Покупателю, а не перекладывать ответственность за принятие такого решения на суд.

14. Вносите изменения в стандартные условия Эскроу-агента и/или заключайте отдельный договор счета эскроу, где будет обозначено, что депозит должен быть возвращен депоненту если Эскроу-агент не получит подписанный APA к определенной дате. Не соглашайтесь с условиями Эскроу-агента, где он самостоятельно определяет, в каких случаях и кому возвращать депозит.

15. LOI должно идентифицировать лицо, вносящее депозит от имени Покупателя, и обеспечивать, что в случае поступления депозита на эскроу от лица, не являющегося Покупателем, (i) такое лицо должно являться стороной договора счета эскроу, согласно которому требования возмещения со стороны такого лица будут второстепенны по сравнению с требованиями Покупателя, или (ii) должна иметь место передача права на депозит Покупателю от депонента и согласие с тем, что депозит может быть возмещен депоненту только в случае аналогичном тому, когда внесенный Покупателем депозит подлежит возврату Покупателю.

16. В LOI должно быть указано, что оно не имеет обязательной силы, и что депозит подлежит возврату Покупателю в течение согласованного количества дней после истечения срока подписания APA.

17. Только Покупатель может принимать решение относительно того, следует ли ему подписывать Форму технической приемки на основании письменного отчета об инспекции; принимать такое решение необходимо в течение согласованного количества рабочих дней после получения такого отчета.

18. Покупатель и банк, финансирующий покупку, должны заключить с Эскроу-агентом соглашение, согласно которому для любого перечисления средств Эскроу-агент будет запрашивать письменное подтверждение как Покупателя, так и банка. Никакой ход деловых отношений и никакая прошлая практика не могут отменять это условие.

19. Прикладывайте спецификацию воздушного судна из рекламного объявления к LOI и обеспечивайте проверку воздушного судна компетентным специалистом до подписания LOI или APA.

20. Покупателю рекомендуется установить правило двойной подписи – учредителя и директора – и запрет подписания любого документа, когда кто-либо из них госпитализирован, принимает сильнодействующие лекарства или иным образом недееспособен или потенциально недееспособен в связи с состоянием здоровья или другими непредвиденными обстоятельствами.

21. LOI должно устанавливать короткий срок на возврат всего депозита после обнаружения значительных повреждений, согласно определению таковых.

22. Покупателю рекомендуется указать в LOI, что Продавец и Покупатель несут единоличную ответственность за принятые на себя обязательства по оплате вознаграждений брокерам, и требовать раскрытия информации о брокере другой стороны, в том числе о характере и степени интересов соответствующего брокера как в данной сделке, так и в любой другой сделке с рассматриваемым воздушным судном.

Кейсы

1. Провал тройной “back-to-back-to-back” сделки.

Продавец и Покупатель-1 подписали APA («APA-1»), согласно которому первый продавал, а второй приобретал самолет.

В том же месяце Покупатель-1, уже в качестве Продавца, и Покупатель-2 заключили другой APA («APA-2») в отношении того же воздушного судна.

Вскоре после этого Покупатель-2, будучи уже Продавцом, заключил еще один APA («APA-3») с Покупателем-3, чтобы продать тот же самолет Покупателю-3. Эскроу-агент получил депозиты на общую сумму 2 100 000 долларов США. Кроме того, Покупатель-3 сдавал другой самолет в трейд-ин продавцу – Покупателю-2.

Ни одна из сделок не состоялась, и в результате возник спор, где каждая из четырех участвующих сторон заявляла о своих правах на депозит.

Покупатель-3 внес депозит в сумме 2 100 000 долларов США на счет эскроу и, когда сделки сорвались, потребовал возврата всей суммы, утверждая, что он имел право вернуть депозит согласно договору, так как продавец, Покупатель-2, не выполнил принятые на себя обязательства. Покупатель-3 также утверждал, что Покупатель-1 ни коим образом не мог претендовать на депозит.

Столкнувшись с противоречиями, Эскроу-агент инициировал судебную процедуру. Как обычно бывает в таких случаях, несмотря на то что Эскроу-агент готов выплатить депозит тому, кто имеет на него законное право, он не имеет возможности определить такового. Обращаясь в суд, Эскроу-агент защищает себя от возможных исков, претензии по которым могут в несколько раз превышать размер депозита.

Продавец возразил, что он имеет право на часть депозита в размере 1 000 000 долларов – сумму, причитающуюся ему по договору с Покупателем-1. Продавец утверждал, что Покупателю-3 было известно, что Покупатель-1 и/или Покупатель-2 будут использовать часть депозита в размере 1 000 000 долларов в качестве депозита для APA-1, и что Покупатель-3 таким образом утратил право на возврат 1 000 000 долларов.

На это Покупатель-1 возразил, что Эскроу-агент подтверждал, что депозит в размере 2,1 миллиона долларов был внесен в соответствии с APA-2. Положившись на это, Покупатель-1 приступил к исполнению условий APA-2. Помимо этого, Эскроу-агент направил аналогичное подтверждение Продавцу о внесении депозита в размере 1 миллиона долларов согласно APA-1. Покупатель-2 не выполнил условия APA-2 по неизвестным причинам. Депозит мог принадлежать Покупателю-3, но Покупатель-2 нарушил свои обязательства по APA-2. Таким образом, Покупатель-1 имел право либо взыскать депозит в размере 2,1 миллиона долларов с Покупателя-2, либо взыскать все 3,5 миллиона долларов, которые мог бы получить, если бы условия APA-1 и APA-2 были полностью выполнены.

Покупатель-3 запросил согласия суда, чтобы предъявить дополнительные претензии к Эскроу-агенту, который, по его убеждению, вступил в преступный сговор и нарушил Закон США «О коррумпированных и находящихся под влиянием рэкетиров организациях» («RICO»). Эскроу-агент возразил, что подобные претензии фактически не обоснованы и несерьезны. Суд постановил, что дополнительные заявления были поданы без разрешения суда и без согласия защиты другой стороны, и поэтому не должны рассматриваться.

В дальнейшем суд постановил, что Покупатель-2 нарушил условия договора с Покупателем-3 и, следовательно, не имел права на какую-либо часть депозита, и присудил 2,1 млн долларов Покупателю-3. Средства были немедленно направлены судом Покупателю-3.

Продавец подал апелляцию. Апелляционный суд по гражданским делам штата Оклахома постановил, что судебное решение не должно ущемлять чьих-либо прав, и справедливым результатом в данном деле будет присудить 1 млн долларов Продавцу и 1,1 млн долларов депоненту, Покупателю-3. Верховный суд штата подтвердил это решение. Однако, для перераспределения средств требовалось новое решение окружного суда. Окружной суд изменил свое первоначальное решение в соответствии с решениями апелляционных судов только спустя пять лет после начала судебного разбирательства.

Вслед за этим, Покупатель-3 потребовал приостановить действие исправленного решения окружного суда, утверждая, что оно привело к принуждению Покупателя-3 к условиям договора, стороной которого он не являлся, и таким образом возложило на Покупателя-3 ответственность за нарушения договора между Продавцом и Покупателем-1. Как показали судебные прения, ни одна из сторон не предполагала, что Покупатель-3 мог таким образом обеспечивать обязательства Покупателя-2 и Покупателя-1, а также, что Покупатель-1 мог сделать из воздуха 1 миллион долларов, просто нарушив условия договора с Продавцом.

Покупатель-3 утверждал, что решение апелляционного суда противоречит намерениям сторон, и ни Покупатель-1, ни Покупатель-2 не выполнили свои обязательства по внесению депозита. Намерение сторон состояло в том, чтобы купить и/или продать самолет, а не заработать на депозите. По всей видимости, апелляционный суд не учел, что депозит – это платеж в счет цены покупки, а никак не средство обогащения. Решение апелляционного суда делает Покупателя-3 ответственным за нарушение Покупатем-1 условий его договора с Продавцом, однако за все время не было представлено никаких доказательств того, что Покупатель-3 намеревался взять на себя обязательства Покупателя-1. Наоборот, в ходе судебного разбирательства было установлено, что существование этого договора было намеренно скрыто от Покупателя-3 по указанию Покупателя-1.

Основной аргумент Покупателя-1 заключался в том, что Покупатель-3 знал и дал согласие на использование своих 2,1 миллиона долларов в качестве единого депозита по всем трем APA. Причиной срыва сделок послужило нарушение Покупателем-2 условий APA-2, в результате чего Покупатель-1 не смог расплатиться с Продавцом согласно APA-1. Суд первой инстанции установил, что Продавец своевременно выполнил зависящие от него условия, в то же время Покупатель-1 также не нарушил ни одно из своих обязательств. Продавец утверждал, что Покупатель-3 осознавал, что должен выплатить Продавцу 1,0 миллиона долларов.

В свою очередь, Продавец утверждал, что он не будет несправедливо обогащен; и что единственное возможное несправедливое действие состояло бы в том, чтобы позволить Покупателю-3 оставить себе 1,0 млн долларов. Продавец также утверждал, что не должен судиться в другой стране в попытке взыскать 1,0 млн. долларов от депозита с Покупателя-3. Окружной суд вынес решение в пользу Продавца и против Покупателя-3 на сумму 1,0 млн долларов США плюс проценты. В конце 2018 года Покупатель-3 обратился в Верховный суд штата. Эта апелляция еще не рассмотрена.

Рекомендуемые положения LOI, чтобы избежать основополагающей проблемы:

1. В письме о намерениях четко указывайте, что депозит Покупателя не может считаться депозитом в никакой другой сделке как с приобретаемым самолетом, так и с любым другим самолетом.

2. В договоре счета эскроу (или в дополнительном соглашении к стандартным условиям Эскроу-агента) четко указывайте, что депозит Покупателя не может считаться депозитом в никакой другой сделке как с приобретаемым самолетом, так и с любым другим самолетом.

3. Покупателю рекомендуется достоверно установить правообладателя воздушного судна до подписания письма о намерении приобретения. Подтверждающим документом может быть копия договора купли-продажи, согласно которому право собственности на воздушное судно передавалось организации, у которой Покупатель намерен его приобрести. До подписания LOI Покупателю рекомендуется приобрести отчет о правовом титуле на воздушное судно (в некоторых юрисдикциях – выписку из государственного реестра воздушных судов) или получить копии всех договоров купли-продажи, предметом которых является воздушное судно, – либо с момента первичной продажи производителем, либо за достаточно продолжительный период, чтобы у Покупателя появилась уверенность в том, что он понимает историю владения самолетом. Продавец должен быть собственником самолета в момент подписания LOI. Аналогичным образом, Покупателю рекомендуется изучить историю бенефициарного владения юридическим лицом-собственником приобретаемого самолета.

4. Если планируется цепочка сделок (back-to-back), требуйте, чтобы каждый Покупатель в каждой транзакции вносил отдельный депозит.

2. Скрытая перепродажа

Брокер узнал, что компания, Покупатель, планирует приобрести частный самолет. Брокер вошел в доверие к руководству Покупателя и предложил определенную модель самолета. До того, как брокер установил контакт с Покупателем, он знал, что конкретный самолет этой модели выставлен на продажу владельцем, Продавцом, личность которого брокер не раскрыл Покупателю. Брокер предложил Покупателю приобрести именно этот самолет по цене от 3,6 до 3,7 миллиона долларов. Брокер сообщил Покупателю, что он рассматривал четыре различных самолета этой модели, однако рекомендовал Покупателю именно этот самолет, отметив его как наилучший из вариантов.

Покупателя убедили остановить выбор на рекомендованном самолете. Брокер вступил в договорные отношения с Покупателем, заключив с ним агентское соглашение, в котором обязался как брокер и консультант выбрать и приобрести самолет за фиксированное вознаграждение в размере 121 000 долларов. При содействии Эскроу-агента брокер разработал схему, нацеленную на то, чтобы Покупатель переплатил за самолет.

Затем брокер запустил кампанию по дезинформации, направив Покупателю серию сообщений с недостоверными сведениями, с целью ввести Покупателя в заблуждение относительно нынешнего владельца воздушного судна, чтобы тот в конечном счете переплатил за приобретение. Брокер посоветовал, что «целевая цена» должна составлять приблизительно 3,6 миллиона долларов, и сообщил, что ведет переговоры с владельцем, Продавцом, который сделал «финальное встречное предложение» - 3 775 000 долларов. Покупатель разрешил сделать встречное предложение в размере 3 550 000 долларов. Брокер сообщил, что Продавец согласился на цену 3 550 000 долларов, при этом не раскрыв Покупателю личность Продавца. Два дня спустя брокер направил Продавцу LOI, согласно которому самостоятельно приобретал самолет за 3 300 000 долларов. Таким образом, брокер присваивал дополнительные 250 000 долларов обманным путем и без ведома Покупателя.

Покупатель внес депозит в размере 100 000 долларов на счет эскроу, и Эскроу-агент затем сообщил Продавцу, что 100 000 долларов на покупку самолета размещены брокером. Тем самым брокер при помощи Эскроу-агента использовал деньги Покупателя для выполнения собственных обязательств перед Продавцом по внесению первоначального взноса. Эскроу-агент и брокер держали Продавца в неведении относительно того, кто был конечным Покупателем самолета. Брокер зарегистрировал юридическое лицо, выступавшее покупателем воздушного судна у Продавца и продавцом воздушного судна в последующей продаже Покупателю. Обе сделки закрылись в соответствии с планом брокера и при содействии Эскроу-агента.

Позже Покупатель узнал о произошедшем и объявил, что если бы что-либо из вышеизложенного было ему известно, то компания и ее руководство никогда бы не согласились на такую сделку и не доверили бы деньги Эскроу-агенту. Покупатель также утверждал, что Эскроу-агент содействовал брокеру в мошеннической схеме с целью получения обманным путем выгоды в размере нескольких сотен тысяч долларов.

Покупатель заявил, что были нарушены условия и основополагающий принцип договора счета эскроу, согласно которому Эскроу-агент согласился действовать в качестве такового, а Покупатель предоставил ему средства для использования исключительно в своих собственных целях. Покупатель не мог предоставить Эскроу-агенту средства для получения выгоды третьим лицом. Покупатель также заявил о нарушении Эскроу-агентом фидуциарной ответственности, а также о случае мошенничества, намеренном сокрытии и искажении фактов, грубой халатности и мошенническом сговоре.

Аргумент защиты Эскроу-агента состоял в том, что в иске Покупателя не было заявлено об ущербе, который мог бы быть возмещен, и что действия и/или бездействие самого Покупателя послужили причиной или способствовали тому убытку или ущербу, которые Покупатель предположительно понес. Эскроу-агент также утверждал, что все претензии Покупателя являются неисполнимыми с точки зрения закона, что ущерб был вызван первопричиной, за которую Эксроу-агент не нес ответственности (т. е. действиями третьего лица, которые Эскроу-агент не мог контролировать), и что никакой предполагаемый ущерб Покупателя не мог быть причинен Эскроу-агентом.

Пятнадцать месяцев спустя стороны достигли соглашения, условия которого не разглашались.

Рекомендуемые положения LOI те же, что и в пункте 1 выше.

3. Приостановление действия решения о возврате депозита до вынесения финального решения по арбитражному разбирательству в другом американском штате

По ходатайству одного из участников сделки суд вынес постановление о приостановлении действия решения суда до окончания арбитражного разбирательства между сторонами в штате Индиана. Окончание разбирательства могло заключаться в следующем: (i) вступление в силу окончательного решения по арбитражному делу; и/или (ii) мировое соглашение между сторонами, участвующими в арбитраже; и/или (iii) любые другие законные действия участвующей в арбитраже стороны.

Рекомендуемые положения LOI, чтобы избежать основополагающей проблемы:

5. По возможности, не соглашайтесь на разрешение споров посредством арбитражного разбирательства в юрисдикции за пределами Соединенных Штатов. Вместо этого четко указывайте, что любые споры должны разрешаться местным судом согласно местному законодательству в юрисдикции Эскроу-агента.

4. Эскроу-агент ошибочно вернул Покупателю депозит в размере 250 000 долларов США

Продавец продавал самолет двум покупателям (в дальнейшем – «Покупатель»). Депозит в размере 250 000 долларов США был внесен на счет эскроу. Согласно APA, если Покупатель не выполнял обязательство по приобретению самолета, депозит принадлежал Продавцу. Депозит не подлежал возврату с момента завершения определенных ремонтных работ по устранению несоответствий летной годности, и эти работы были выполнены за счет Продавца. Покупатель согласовывал свои действия с другой компанией («Фактический Покупатель»). Фактический Покупатель не смог завершить сделку, и Продавец заявил о своих правах на депозит.

«Сильно усомнившись» в том, кому должен быть выплачен депозит, Эскроу-агент запустил судебную процедуру. Интересы Покупателя представлял адвокат, который потребовал, чтобы Эскроу-агент вернул депозит. Эскроу-агент «по ошибке», и потому что факты были «искажены», отправил деньги адвокату, который передал деньги находившемуся за границей Фактическому Покупателю.

Продавец оспорил эти действия, заявив, что Эскроу-агент выпустил адвокату не подлежавшие возврату Покупателю или Фактическому Покупателю средства. Так как стороны согласились, что депозит не подлежал возврату, Эскроу-агент своими действиями нарушил условия договора, сторонним бенефициаром которого являлся Фактический Покупатель, и причинил ущерб Продавцу. Продавец также заявил, что последующая продажа самолета другому покупателю не имела значения в данном деле, поскольку Продавец пытался возместить только то, что было согласовано сторонами и так или иначе принадлежало ему в соответствии со сложившейся в отрасли практикой.

Ни Продавец, ни Покупатель не сообщили Эскроу-агенту, что депозит не подлежит возврату. Письменный договор счета эксроу не был заключен. Продавец утверждал, что Эскроу-агент держал депозит как доверенное лицо до выполнения определенных условий, и что Эскроу-агент должен нести ответственность перед депонентом за ущерб в случае, если инструкции депонента нарушаются. (Согласно энциклопедии «American Jurisprudence», том 28, «В случае если условия, на которых инструмент был внесен в эскроу, не соблюдаются, депозитарий обязан передать инструмент депоненту. Поскольку депозитарий обязан следовать условиям размещения депозита и добровольно взял на себя такую обязанность, ответственность за невыполнение инструкций депонента лежит на депозитарии независимо от того, было ли такое невыполнение преднамеренным или случайным.»)

Окружной суд обязал Эскроу-агента внести в кассу суда 249 640 долларов из собственных средств. Эскроу-агент утверждал, что между Продавцом и Покупателем или Фактическим Покупателем не был заключен договор, а было подписано только письмо о намерениях, и, в таком случае, Эскроу-агент мог с разрешения вернуть деньги Покупателям. В данном конкретном случае, в отличие от большинства других подобных ситуаций, Эскроу-агент заявил, что в одностороннем порядке принял решение о том, кто имеет право на получение средств, и действовал соответственно.

Суд штата решительно отклонил позицию Эскроу-агента, посчитав, что тот действовал халатно и злоупотребил доверием, выплатив депозит, и постановил, чтобы Эскроу-агент полностью возместил ненадлежащим образом выплаченный депозит из собственных средств.

Рекомендуемые положения LOI, чтобы избежать основополагающей проблемы:

6. Предпочтительно, чтобы и Продавец, и Покупатель являлись сторонами договора счета эскроу, нежели, чтобы Продавец выступал сторонним бенефициаром соглашения между Покупателем и Эскроу-агентом.

5. Продавец не предъявил необходимые для инспекции документы и затем заявил, что Покупатель не обнаружил дефекты

Продавец и Покупатель инициировали сделку купли-продажи самолета. Покупатель разместил депозит на сумму 1,0 млн долларов США на счете эскроу, тем самым совершив действие, достаточное для установления подсудности в юрисдикции суда штата. Покупатель и Продавец заключили LOI в отношении самолета, включая «двигатели, [и] относящиеся к ним документы, журналы и мануалы». Покупатель заплатил Продавцу задаток в размере 500 000 долларов (далее – «Первоначальный депозит»), который «удерживается Продавцом в обеспечение заключения согласованного сторонами договора купли-продажи». Покупатель имел возможность провести визуальный осмотр до заключения договора. Согласно LOI, Покупатель имел возможность провести дополнительную инспекцию (далее – «Предпродажная инспекция») перед поставкой и технической приемкой самолета. LOI также предусматривал, что «после завершения Предпродажной инспекции [Покупатель] может по своему усмотрению принять или отказаться от воздушного судна». Условия поставки включали положение, что «журналы и документы по воздушному судну должны быть поставлены одновременно с воздушным судном и должны обеспечивать прослеживаемость истории «вплоть до рождения» для деталей двигателя с ограниченным сроком службы», и что Покупатель не обязан принимать самолет, если условия не соблюдаются.

Покупатель направил Продавцу письмо с выражением «намерения приступить к дальнейшему этапу сделки после визуальной инспекции». Письмо также содержало положение, что Продавец мог «продолжать удерживать [Первоначальный] депозит в качестве залога до выполнения условий APA», и что «Дополнительный депозит, предусмотренный LOI, подлежит внесению на счет эскроу после подписания договора купли-продажи». Покупатель и Продавец заключили APA. APA, в частности, гласил: «Продавец намерен продать, а Покупатель намерен приобрести у Продавца все права, право собственности и интересы в отношении воздушного судна и технических журналов, согласно определению таковых». Покупатель разместил дополнительной денежный депозит в размере 1,0 млн долларов США («Дополнительный депозит») на счете эскроу.

В соответствии с APA, Первоначальный депозит и Дополнительный депозит (совместно именуемые «Депозиты») «не подлежали возврату при условии выполнения Продавцом условий договора, за исключением случаев, когда действие настоящего договора прекращается в соответствии с» некоторыми положениями APA. Покупатель мог расторгнуть APA, направив письменное уведомление о таком расторжении Продавцу, только если (i) Продавец не устранил несоответствия с условиями поставки в течение 30 дней, или (ii) Продавец нарушил свои обязательства по договору, и такое нарушение не было устранено в течение пяти рабочих дней, или (iii) техническая приемка не произошла в срок до 31 января следующего года в результате какого-либо действия или бездействия Продавца.

В декабре года заключения APA представитель Покупателя ездил в Азию для проведения инспекции самолета, однако самолет не был готов к инспекции. Покупатель затем проинформировал Продавца о том, что не все позиции были доступны для инспекции и, следовательно, Покупатель не смог провести инспекцию. Покупатель также приложил два отчета о технической приемке, в которых содержался перечень непредъявленных документов, необходимых для инспекции. В ответ техническая команда Продавца заявила, что документы по самолету не будут готовы к инспекции до некоторого времени в январе следующего года. Затем Покупатель предложил перенести дату технической приемки на конец января. Продавец не ответил.

Впоследствии Покупатель проинформировал Продавца о том, что для защиты своих прав должен оформить уведомление о неисполнении обязательств, что и сделал 13 января. Помимо этого, Продавец не перекрасил самолет в соответствии с условиями договора. Покупатель направил уведомление о расторжении договора 22 января и потребовал возврата депозита в размере 500 000 долларов и 1 000 000 долларов со счета эскроу. В своем встречном иске Покупатель заявлял, что удержание Продавцом 500 000 долларов несправедливо обогатит Продавца.

Продавец ответил, что принял меры для обеспечения того, чтобы все значимые документы и воздушное судно были доступны для инспекции до истечения срока технической приемки 31 января, и что обе стороны согласились, что цена покупки будет уменьшена на стоимость перекрашивания самолета, которое будет выполнено после закрытия сделки. 27 января Продавец уведомил Покупателя, что полученное им уведомление о расторжении недействительно, поскольку Покупатель не указал на какой-либо дефект, который давал бы ему право расторгнуть договор. Продавец обвинил Покупателя в нарушении условий договора, так как тот отказался своевременно закрывать сделку и не оплатил остаток суммы по договору, а также заявил, что, согласно условиям договора, депозит не подлежал возврату.

Покупатель опроверг заявление Продавца о том, что все значимые документы были предоставлены, и утверждал, что Продавец не предоставил самолет и документы таким образом, при котором можно было бы провести инспекцию, что привело к тому, что Покупатель не смог соблюсти срок технической приемки. На этом этапе судебный процесс завершился мировым соглашением.

Рекомендуемые положения LOI, чтобы избежать основополагающей проблемы:

7. Размещайте весь депозит на счете эскроу. Не платите часть депозита брокеру Продавца и другую часть – Эскроу-агенту. Таким образом, в случае возникновения спора для возврата залога потребуется только одно судебное разбирательство.

8. В случае, если документы по воздушному судну не предоставляются для проверки одновременно с воздушным судном, договоритесь, чтобы документы были предоставлены, например, не менее чем за три (или более) недель до планируемой даты закрытия сделки. Если документы не предоставлены в согласованный срок, дата закрытия сделки автоматически сдвигается на более поздний срок, соотве&